大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法
（根據(jù)2021年2月5日《關(guān)于發(fā)布<大連商品交易所境外特殊參與者管理辦法>和相關(guān)規(guī)則修正案的通知》（大商所發(fā)〔2021〕73 號(hào)）修訂，修訂部分自發(fā)布之日起實(shí)施。）
第一章 總則
第一條 為了引導(dǎo)交易者理性參與期貨交易，維護(hù)交易者合法權(quán)益，保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 交易所期權(quán)合約和特定品種期貨合約交易實(shí)行適當(dāng)性制度。
第三條 本辦法所稱的交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。
交易者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身市場(chǎng)及產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，審慎決定是否參與期貨交易。
第四條 期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱開(kāi)戶機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法要求，評(píng)估客戶對(duì)期貨交易的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的客戶。
交易編碼實(shí)行權(quán)限管理。開(kāi)戶機(jī)構(gòu)在為客戶開(kāi)立交易編碼后，應(yīng)當(dāng)選擇開(kāi)通相應(yīng)的上市品種交易權(quán)限。
第二章 適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)
第五條 開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為單位客戶參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限時(shí)，單位客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：
?。ㄒ唬┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
?。ǘ┚哂欣塾?jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的在與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)可境外成交記錄）；
（三）申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣；
?。ㄋ模┚哂薪∪膬?nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度；
?。ㄎ澹┎淮嬖趪?yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
?。┙灰姿蟮钠渌麠l件。
第六條 開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為個(gè)人客戶參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限時(shí)，個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：
?。ㄒ唬┚邆渫耆袷滦袨槟芰Γ?
?。ǘ┚邆淦谪浗灰谆A(chǔ)知識(shí)，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
?。ㄈ┚哂欣塾?jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認(rèn)可境外成交記錄；
?。ㄋ模┥暾?qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣；
?。ㄎ澹┎淮嬖趪?yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
?。┙灰姿蟮钠渌麠l件。
第七條 具有境內(nèi)交易場(chǎng)所實(shí)行適當(dāng)性制度的其他上市品種交易權(quán)限的客戶，申請(qǐng)開(kāi)立交易所交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限的，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)可以不對(duì)其進(jìn)行本辦法第五條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)、第六條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)評(píng)估；前述品種的資金要求不低于本辦法第五條第三項(xiàng)、第六條第四項(xiàng)規(guī)定的，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)可以不再對(duì)其進(jìn)行資金評(píng)估。
開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分使用已了解信息和已有評(píng)估結(jié)果，已通過(guò)適當(dāng)性評(píng)估獲得交易所某上市品種交易權(quán)限的客戶，在同一開(kāi)戶機(jī)構(gòu)可以自動(dòng)獲得交易所其他上市品種交易權(quán)限，可以不對(duì)本辦法第五條、第六條進(jìn)行重復(fù)評(píng)估。
第八條 除法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為以下客戶參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限的，可以不適用本辦法第五條第一項(xiàng)至第三項(xiàng)、第六條第二項(xiàng)至第四項(xiàng)規(guī)定：
?。ㄒ唬┓稀蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；
（二）已開(kāi)通實(shí)行適當(dāng)性制度的某一品種交易權(quán)限，再通過(guò)其他開(kāi)戶機(jī)構(gòu)開(kāi)通該品種交易權(quán)限的客戶；
?。ㄈ┙荒陜?nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶；
?。ㄋ模┳鍪猩?、特殊單位客戶等交易所認(rèn)可的其他交易者。
第九條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。
第三章 適當(dāng)性制度的實(shí)施
第十條 開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，建立健全客戶適當(dāng)性制度的具體實(shí)施方案，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，對(duì)客戶基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，并在交易權(quán)限開(kāi)通或者關(guān)閉后3個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)備相應(yīng)交易編碼及其變更情況。
第十一條 開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確相關(guān)崗位工作人員的責(zé)任。
第十二條 開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，客觀介紹期貨交易法律法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定、產(chǎn)品特征，了解客戶的期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)水平，嚴(yán)格驗(yàn)證客戶資金、交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷，審慎評(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審核客戶交易編碼或者交易權(quán)限申請(qǐng)材料等開(kāi)戶資料。
第十三條 開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行輔導(dǎo)，督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，持續(xù)開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。
第十四條 開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并妥善保管客戶資料檔案，嚴(yán)格為客戶保密。
第十五條 開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。
第十六條 交易者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交交易編碼或者交易權(quán)限申請(qǐng)材料等開(kāi)戶資料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避交易者適當(dāng)性制度要求。
第十七條 交易者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負(fù)的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易履約責(zé)任。
第十八條 交易者應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
第十九條 期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者與境外中介機(jī)構(gòu)之間存在委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。
第二十條 期貨公司會(huì)員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼或者交易權(quán)限申請(qǐng)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與該公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對(duì)該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
第二十一條 交易所對(duì)開(kāi)戶機(jī)構(gòu)落實(shí)交易者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行檢查。開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實(shí)提供客戶交易編碼或者交易權(quán)限申請(qǐng)材料等開(kāi)戶資料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
第四章 附則
第二十二條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第二十三條 本辦法解釋權(quán)屬于交易所。
第二十四條 本辦法自2019年5月31日起實(shí)施。
